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社会监督
(舆论监督)重聘正在服刑期间的老员工 国融证券被内蒙古证监局开“罚单”

2018年12月25日 11:25 来源:中新网内蒙古 编辑:乌娅娜
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中新网内蒙古新闻12月25日电 (奥蓝)日前,内蒙古证监局对外公示了《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》(下称《决定》)。

经查,国融证券股份有限公司存在有关事项未能及时报告、内部控制不健全、合规风控不到位等3方面、共7条问题。“聘用服刑期间(缓行)员工”一事被作为“内部控制不健全”而予以公示。

《决定》中称,国融证券股份有限公司通辽明仁大街营业部在员工刘立伟聚众斗殴后为其办理离职,半年后又为仍在服刑期间(缓刑)的刘立伟办理了入职,未尽到审慎审查职责。

《证券公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260号)第一百二十一条规定:证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。

而该行为明显与此规定相悖。

《决定》表示,以上事实有内蒙古证监局本年度现场检查固化相关证据材料和国融证券股份有限公司报告相关材料等证据证明。要求公司于2019年1月31日前整改上述违法违规行为,并将整改情况报内蒙古证监局。

《决定》中还表示,如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向内蒙古证监局提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。(完)


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